- Preço: Consultar
- Duração: 20 horas
Resumo do curso
Programa completo do curso
Programa
(atualizado para 2012)
I. Economia
• Noções Gerais
- Economia Brasileira
• Índices e Indicadores
• Taxas dos Juros
II. Sistema Financeiro Nacional
• Composição e Regulação Governamental
- CMN - Conselho Monetário Nacional
- BACEN - Banco Central do Brasil
- Tesouro Nacional
- CVM - Comissão de Valores Mobiliários
- CNSP - Conselho Nacional de Seguros Privados
- CGPC - Conselho de Gestão de Previdência Complementar
• Entidades de Apoio e Autorregulação
- BSM - BM&FBOVESPA - Supervisão de Mercado
III. Instituições e Intermediadores Financeiros
• Instituições Financeiras
• Classificação
• Conceituação
- Bancos Comerciais, de Investimentos e Múltiplos
- Caixa Econômica Federal
- BNDES
- Cooperativas de Crédito
- Crédito Imobiliário
- Financeiras
- Corretoras de Títulos e Valores Mobiliários, de Câmbio e de Mercadorias
- Distribuidoras de Títulos e Valores Mobiliários
- Agentes Autônomos de Investimento
- Resolução CMN nº 2.838
- Instrução CVM nº 434
- Empregados das Instituições Financeiras e demais autorizadas a funcionar pelo Banco Central do Brasil
- Resolução CMN nº 3.057
- Resolução CMN nº 3.158
• Mercados Regulamentados de Valores Mobiliários
- Mercados Organizados
De Ações
De Derivativos
De Balcão
• Bolsas Internacionais
IV - Fundamentos de Finanças
• Risco e Retorno dos Investimentos
- Risco de Mercado. de Crédito, Operacional e de Liquidez
- Risco Sistemático, Risco Não Sistemático
- Volatilidade
- Marcação a Mercado
- Índice de Referência (Benchmark) Aplicado a Produtos de Investimento
- Rentabilidade Absoluta versus Rentabilidade Relativa
• A Decisão de Investimento
- Risco versus Retorno
- Objetivo do Investidor
- Horizonte de Investimento
V. Mercado de Capitais – Produtos - Modalidades Operacionais - Tributação e Regulação Básica
• Estrutura Operacional da BOVESPA
• Mercado Primário :- Oferta Pública de Ações e outros Ativos/ Underwriting
• Mercado Secundário
• Governança Corporativa
- Novo Mercado: Nível 1, Nível 2
• Mercados a Vista / a Termo / Futuro / de Opções
• Principais Ativos de Emissão das Companhias
- Ações, Debêntures, Commercial Papers, Bônus
• Mercado Internacional: ADR's / GDR's / BDR's
VI. Fundos de Investimentos
• Histórico - Instrução CVM nº 409/2004 e respectivas atualizações
• Classes
- Curto Prazo, Referenciado, Renda Fixa, Multimercado, Ações, Cambial, Dívida Externa e FICs (Fundos de Investimento em Cotas)
• Aspectos Operacionais
- Conversão de Cotas (aplicação e resgate)
- Taxas de Administração, de Performance, de Ingresso e de Saída
• Política de Investimentos
- Definição
- Gestão Ativa e Passiva
- Instrumentos de Divulgação das Políticas de Investimentos
VII. Outros Fundos de Investimentos Regulados pela CVM
• Índice com Cotas Negociadas em Mercado Secundário
• Fundos de Investimento Imobiliários
• Investimento em Empresas Emergentes
•Investimento em Participações
• Investimento em Direitos Creditórios
VIII.Securitização de Recebíveis
IX - Clubes de Investimentos
• Definição
• Instrução CVM nº 40/1984
• Aspectos Operacionais
• Gestão
• Tratamento Tributário
X. Liquidação
• SPB - Sistema de Pagamentos Brasileiro
- Função, Características, Benefícios
• Liquidação das Operações em Bolsas de Valores
- Custódia de Títulos
• Banco de Títulos - BTC
- Câmaras de Compensação e Liquidação
XI. Mercado Financeiro - Produtos - Modalidades Operacionais - Tributação e Regulação Básica
• Títulos de Renda Fixa
- Títulos Públicos Federais, Estaduais e Municipais
BBC, NTN, LTN, LFT
• Títulos Privados
CDB, RDB, LC, CDI, LI
• Câmbio
XII. Mercados Derivativos - Produtos - Modalidades Operacionais - Tributação e Regulação Básica
• Estrutura Operacional do segmento BM&F
• Conceituação dos Derivativos
• Mecânica Operacional dos Mercados Futuros, a Termo, de Opções, de Swaps
• Contratos Derivativos Financeiros e de Agropecuários
• Aspectos Tributários
XIII - A Atividade do Agente Autônomo de Investimentos
• A Atividade Agente Autônomo de Investimento conforme a Instrução CVM nº 434/2006
• Diferenciação da Atividade de Agente Autônomo das atividades de:
administração, análise e consultoria de valores mobiliários
• Concessão da Autorização para Exercício da Atividade
• Suspensão e Cancelamento da Autorização para Exercício da Atividade
• O Contrato de Agenciamento / Remuneração dos AAI
• Responsabilidades e Co-responsabilidades dos AAI e das Instituições Contratantes
• Normas de Conduta
• Práticas Vedadas
• Penalidades e Multa Cominatória
XIV. Ética Profissional , Aspectos Comportamentais e Marketing dos Produtos
• Princípios Éticos
- Ética
- Valores Éticos
- Ética Normativa (Integridade, Competência, Profissionalismo, Confidencialidade, Probidade, Diligência, Conhecimento do Cliente)• Venda de Serviços Financeiros
• Técnicas de Vendas
• Aspectos Operacionais de Vendas
XV - Lei nº 9613/1998; Circular Bacen nº 3461/2009; Instrução CVM nº 301/1999
• Conceito de Crime de Lavagem ou Ocultação de Bens, Direitos e Valores
• Tipificação
• Responsabilidades e Co-respondabilidades
• Ações Preventivas: Princípio do "Conheça seu Cliente"
• Cadastro de Cliente: Informações e Atualizações Cadastrais
• PPE (Pessoa Politicamente Exposta)
• Acompanhamento das Operações
• SIMULADOS ONLINE DE EXERCÍCIOS DIVERSOS
• SIMULADO ONLINE DA PROVA
